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中国人民银行


境外金融机构管理办法



　　第一条　为了加强境外金融机构的管理，保障金融事业的健康发展，制定本办法。


　　第二条　中国境内银行、非银行金融机构（以下统称境内金融机构），非金融性公司、企业及其他组织（以下统称境内非金融机构），境外中资银行、非银行金融机构（以下统称境外中资金融机构）和境外非金融性中资公司、企业及其他组织（以下统称境外中资非金融机构），投资设立或者收购境外金融机构，必须遵守本办法的规定。

　　前款所称境外金融机构是指境内金融机构、非金融机构及境外中资金融机构和非金融机构在境外设立或者收购的从事存款、贷款、票据贴现、结算、信托投资、金融租赁、担保、保险、证券经营等项金融业务的机构。



　　第三条　设立或者收购境外金融机构的审批管理机关为中国人民银行。



　　第四条　境内金融机构申请设立或者收购境外金融机构，应当具备下列条件：

　　（一）经国务院或者中国人民银行批准，依法登记注册，并持有中国人民银行颁发的《经营金融业务许可证》；

　　（二）经国家外汇管理局批准经营外汇业务，持有国家外汇管理局颁发的《经营外汇业务许可证》，并有三年以上经营外汇业务经验和与其经营业务相适应的专业人员；

　　（三）有合法的外汇资金来源；

　　（四）有不低于八千万元人民币等值外汇的自有资金。



　　第五条　境内非金融机构申请设立或者收购境外金融机构，应当具备下列条件：

　　（一）经有关部门批准成立，依法登记注册的大型公司、企业；

　　（二）在境外设有集团性公司、企业或者其他大型企业，并有较好的基础和盈利前景；

　　（三）经主管部门同意在境外设立金融机构，并有不低于一亿元人民币等值外汇的自有资金；

　　（四）有与其经营金融业务及外汇业务相适应的专业人员。



　　第六条　境外中资金融机构和非金融机构申请设立或者收购境外金融机构，应当具备下列条件：

　　（一）经主管部门批准，依法在境外设立，有正式批准文件和在当地合法营业的证明材料；

　　（二）拟设机构地区中资金融机构力量较弱，有必要设立金融机构；

　　（三）所提申请符合有关国家或者地区的法律。



　　第七条　设立或者收购境外金融机构依照下列规定申报批准：

　　（一）境内金融机构在境外设立代表机构、分支机构，设立中资、中外合资金融机构或者收购境外金融机构，由中国人民银行批准；

　　（二）境内非金融机构在境外设立中资、中外合资金融机构或者收购境外金融机构，由主管部门征求经贸部意见并审核同意后，报中国人民银行批准；

　　（三）境外中资金融机构和非金融机构，设立或者收购境外金融机构，由其境内投资单位征求经贸部意见后报中国人民银行批准。



　　第八条　在境外设立或者收购金融机构，应当由其境内投资单位向中国人民银行提出申请，申请书需载明拟设立或者收购金融机构的名称、营业范围、条件和必要性等，经中国人民银行审核立项后，依照本办法的规定提交申请文件。

　　中国人民银行对申请单位提交的申请文件进行审查，并在接到申请文件之日起三个月内决定批准或者不批准。



　　第九条　经批准设立或者收购的境外金融机构，应当由其境内投资单位持中国人民银行批准文件，依照有关规定到国家外汇管理局办理外汇汇出手续。



　　第十条　境内金融机构申请在境外设立代表机构，应当提交下列文件：

　　（一）申请单位的主要负责人签署的申请报告，其内容包括：拟设代表机构的名称，住所，首席代表、代表简历；

　　（二）设立代表机构的费用预算和外汇来源证明。



　　第十一条　境内金融机构申请在境外设立分支机构，应当提交下列文件：

　　（一）申请单位主要负责人签署的申请报告，其内容包括：拟设分支机构的名称，住所，营业资金数额，经营业务种类，主要负责人简历等；

　　（二）申请单位前三年的资产负债表、损益表和业务状况报告；

　　（三）可行性研究报告；

　　（四）中国人民银行要求提交的其他有关文件。



　　第十二条　境内金融机构、非金融机构及境外中资金融机构、非金融机构申请在境外设立中资金融机构，应当提交下列文件：

　　（一）申请单位主要负责人签署的申请报告，其内容包括：拟设中资金融机构名称，住所，注册资本和实有资本，资金来源，经营业务种类，主要负责人简历等；

　　（二）申请单位前三年的资产负债表、损益表和业务状况报告；

　　（三）可行性研究报告；

　　（四）中国人民银行要求提交的其他有关文件。



　　第十三条　境内金融机构、非金融机构及境外中资金融机构、非金融机构申请在境外设立中外合资金融机构，应当提交下列文件：

　　（一）申请单位的主要负责人签署的申请报告，其内容包括：拟设中外合资金融机构的名称，住所，注册资本和实有资本，经营业务种类，合资各方的名称和出资比例，中方资金来源、主要负责人简历等；

　　（二）申请单位前三年的资产负债表、损益表和业务状况报告；

　　（三）合资各方草签的合资协议、合同和章程；

　　（四）可行性研究报告；

　　（五）中国人民银行要求提交的其他有关文件。



　　第十四条　境内金融机构、非金融机构及境外中资金融机构、非金融机构申请收购境外金融机构，应当提交下列文件：

　　（一）申请单位主要负责人签署的申请报告，其内容包括：拟收购的金融机构的名称，住所，章程，总资本和总资产数额，机构及人员状况，财务状况，收购原因，收购目的，收购资金数额，资金来源；

　　（二）申请单位前三年的资产负债表、损益表和业务状况报告；

　　（三）可行性研究报告；

　　（四）中国人民银行要求提交的其他有关文件。



　　第十五条　境外金融机构有下列变更之一的，其境内投资单位应当于事前向中国人民银行提出申请，由中国人民银行审批：

　　（一）代表机构升为分支机构；

　　（二）撤销代表机构、分支机构、中资或者中外合资金融机构；

　　（三）调整中外合资金融机构的股份比例或者增资。



　　第十六条　境外金融机构的境内投资单位应当于每年七月三十一日前向所在地中国人民银行省级分行报送境外金融机构上半年工作报告，其内容包括：机构人员变化情况，存款放款分析，汇出汇入款项分析，进出口结算分析，投资项目分析和外汇、证券、黄金买卖分析。上述报告由中国人民银行省级分行转报中国人民银行。



　　第十七条　境外金融机构的境内投资单位应当于每年三月三十一日前向所在地中国人民银行省级分行报送境外金融机构上一年度的资产负债表、损益表和年度工作报告，并由中国人民银行省级分行转报中国人民银行。



　　第十八条　中国人民银行及其各省级分行有权对境外金融机构的工作进行监督。



　　第十九条　违反本办法第七条的规定，未经中国人民银行批准，在境外设立或者收购金融机构的，中国人民银行有权冻结境内投资单位相应数额的外汇或者人民币存款，责令其撤销境外金融机构或者限期补办审批手续，并追究主要负责人和直接责任人员的责任。

　　违反本办法第十五条规定的，中国人民银行有权冻结境内投资单位相应数额的外汇或者人民币存款，并责令其对境外金融机构进行停业整顿。

　　违反本办法第十六条、第十七条规定，情节严重的，中国人民银行对境内投资单位可处以人民币十万元以下罚款。

　　违反外汇管理的，依照国家有关规定予以处罚。



　　第二十条　本办法施行前未经中国人民银行批准，已在境外设立或者收购金融机构的，应当在中国人民银行规定的期限内，依照本办法的规定补办审批手续。



　　第二十一条　本办法不适用于在中国境内设立的外商投资企业。



　　第二十二条　本办法由中国人民银行负责解释。



　　第二十三条　本办法自发布之日起施行。

中国政府 波兰共和国政府


中华人民共和国政府和波兰共和国政府关于植物检疫的协定


（签订日期１９９４年９月２２日 生效日期１９９５年４月６日）
　　中华人民共和国政府和波兰共和国政府（以下简称“缔约双方”）为了有效防止检疫性病、虫、杂草（以下简称检疫性有害生物）的传入，有利于促进贸易以及植物和植物产品的交流，加强两国植物检疫等方面的合作，达成协议如下：

　　第一条　缔约双方同意：
　　（一）采取一切必要措施，防止检疫性有害生物通过植物和植物产品贸易或其他任何方式，从缔约一方领土传入另一方的领土，以符合另一方的植物检疫要求。
　　（二）相互将其领土上的检疫性有害生物及新发生的有害生物的分布及防治情况以书面形式通知对方。
　　（三）交换正在执行的有关植物检疫的法规和其他有关规定，包括国家公布的检疫性有害生物名单，缔约双方须在本协定生效后六十天内交换此名单。
　　（四）通过专家互访交流植物检疫领域中取得的成果和交换有关科学研究方面的资料。
　　（五）必要时，可在植物检疫领域内，相互提供科学和技术帮助。
　　（六）双方及时交换在执行本协定过程中发现的问题。

　　第二条　进出口植物和植物产品，须经缔约双方各自建立的检疫部门实施检疫。

　　第三条　缔约双方同意，一方输往另一方的植物或植物产品，必须附有官方的植物检疫证书，植物检疫证书必须用英文写成，证明植物或植物产品不带有检疫性有害生物，符合缔约另一方植物检疫要求。但不排除缔约另一方有权对其实施检疫和采取必要的植物检疫措施。
　　输出的植物和植物产品不得带有土壤。
　　本协定适用于一切贸易和非贸易性的植物和植物产品。

　　第四条　任何一方的入境人员以任何形式携带的植物或植物产品进入另一方领土，须主动向入境国口岸植物检疫机关申请检疫。
　　双方外交使团赠送、交流或自用的植物和植物产品应按缔约双方各自的规定办理检疫手续。

　　第五条　出口货物的包装材料可考虑使用无检疫性有害生物的材料，避免使用可能传带检疫性有害生物的稻草、叶子、树皮或农林产品的其他部分作包装，如使用稻草等材料作包装，应符合缔约另一方的检疫要求。
　　装载植物或植物产品的运输工具必须清洁干净，必要时要进行熏蒸消毒处理，并由输出国官方植物检疫部门出具相应的检疫证书和熏蒸证书。

　　第六条　缔约双方将采取一切必要措施，防止从第三国将检疫性有害生物传入各自的领土。过境的植物或植物产品，必须附有植物检疫证书，符合进口一方的植物检疫规定。

　　第七条　协调本协定的主管部门：
　　中方为中华人民共和国农业部动植物检疫局
　　波方为波兰共和国农业和食品经济部植物检疫局
　　为解决本协定执行中的实际问题，交流两国植物检疫方面的工作经验和科研成果，经缔约双方主管部门协商后，可派专家互访和召开会议。会议的时间、地点及费用由双方商议后决定。

　　第八条　根据本协定进行的各项活动应符合缔约双方的植物检疫法律和规章。
　　本协定不影响缔约各方与其他国家签订的双边或多边有关植物检疫协议的权利和义务。

　　第九条　本协定自缔约双方完成各自的法律程序并相互书面照会之日起第三十天生效，有效期为五年。如果缔约任何一方在本协定期满前六个月未以书面通知另一方要求终止本协定，则本协定自动延长五年，并依此法顺延。
　　本协定于一九九四年九月二十二日在北京签订，一式两份，每份都用中文和波兰文写成，两种文本同等作准。
　　注：缔约双方相互通知已完成各自法律程序，本协定于一九九五年四月六日起生效。

　　中华人民共和国政府　　　　　　　波兰共和国政府
　　　　代　　　表　　　　　　　　　　代　　　表
　　　　　刘　江　　　　　　　　　　安杰伊·希米坦科
　　　　（签字）　　　　　　　　　　　（签字）