河北省矿产资源管理条例（修正）
河北省人大常委会
河北省矿产资源管理条例（修正）
河北省人民代表大会常务委员会
（1993年9月6日河北省第八届人民代表大会常务委员会第三次会议通过 根据1997年12月22日河北省第八届人民代表大会常务委员会第三十一次会议《关于修改〈河北省矿产资源管理条例〉的决定》修正）
第一章 总 则
第一条 为加强矿产资源的统一管理，合理勘查、开发利用和保护矿产资源，根据《中华人民共和国矿产资源法》，结合本省实际，制定本条例。
第二条 在本省行政区域内勘查、开发利用矿产资源的单位和个人，必须遵守本条例。
第三条 矿产资源属于国家所有。本省行政区域内的地表或者地下的矿产资源的国家所有权，不因其所依附的土地的所有权或者使用权的不同而改变。
禁止任何单位或者个人以任何手段侵占或者破坏矿产资源。
勘查、开采矿产资源，必须依法申请取得探矿权、采矿权。探矿权人、采矿权人必须按照有关规定缴纳探矿权、采矿权有偿取得费用。
转让探矿权、采矿权必须符合法律、法规规定的条件，按照规定程序办理审批手续。
对国家及本省经济发展有重要价值的勘查区块或者矿区，国家优先勘查、开采。
第四条 矿产资源的勘查、开发实行统一规划、合理布局、综合勘查、合理开采和综合利用的方针，坚持开发利用与保护并重的原则。
第五条 各级人民政府应当加强对矿产资源的保护，维护依法设立的矿山企业的合法权益。
第六条 开采矿产资源，必须按照国家和本省的有关规定缴纳资源税和资源补偿费。
第七条 省地质矿产主管部门，负责本省行政区域内矿产资源和矿业权管理、矿产资源勘查的行业管理、矿产资源开发利用和保护的监督管理以及地质环境的监测、评价和监督管理工作，代表政府维护矿产资源国家所有的权益。
设区的市地质矿产主管部门负责本行政区域内矿产资源的综合管理，对国有矿山企业和跨行政区域、异地开办的集体矿山企业开发利用矿产资源进行监督管理，对地质环境进行监测、评价和监督管理，协助省地质矿产主管部门对矿产资源勘查进行行业管理。
县（市、区）地质矿产主管部门，负责本行政区域内矿产资源的综合管理，对集体矿山企业和个体采矿户开发利用矿产资源进行监督管理，对地质环境进行监测、评价和监督管理，维护合法的探矿权、采矿权不受侵犯，保障矿区和勘查作业区的生产秩序。
各级人民政府有关主管部门协助同级地质矿产主管部门进行矿产资源的监督管理工作。
第二章 矿产资源的勘查
第八条 全省矿产资源勘查的年度计划，由省地质矿产主管部门与省计划部门共同组织编制，经省计划部门综合平衡后，纳入国民经济和社会发展计划并下达。
第九条 矿山企业和其他经济组织或者公民投资进行矿产资源勘查，应当按照国家矿产资源勘查区块登记管理的规定向省地质矿产主管部门提出申请，经批准并缴纳探矿权有偿取得费用后，领取勘查许可证，取得探矿权。
国家投资进行矿产资源勘查，由代表国家进行投资的单位申请办理有关手续，取得探矿权。其探矿权由国家享有。
第十条 矿产资源勘查单位必须具有国务院地质矿产主管部门或者省地质矿产主管部门认可的地质勘查资格。
第十一条 探矿权人在规定的期限内，必须完成国家和本省规定的最低勘查投入。未完成的，应当核减其勘查面积。
第十二条 探矿权人在进行勘查工作时，必须遵守以下规定：
（一）充分利用现有的勘查成果档案资料，避免重复勘查；
（二）按照批准的勘查区域、勘查项目、勘查阶段和期限进行施工，不得随意变更。确需变更的，应当报原主管部门批准后，向省地质矿产主管部门申请办理变更登记手续；
（三）不得擅自进行采矿活动。对符合边探边采规范要求的复杂类型矿床，探矿权人在依法申请取得采矿许可证后，方可边探边采；
（四）在勘查主要矿种时，对共生、伴生矿种进行综合勘查、综合评价；
（五）按照国家有关规定汇交矿产资源勘查成果档案资料；
（六）按照国家有关技术规范编写矿产勘查报告，由矿产资源储量审批机构审批；
（七）勘查作业结束后，按照有关规定及时封填探矿井、探矿孔或采取其他安全措施。
第十三条 探矿权人经两年以上勘查，对已完成勘查的含有开采价值矿体的区块，可以向勘查登记机关申请探矿权保留，保留期限自批准之日起不超过二年。
探矿权保留期间，可以停止勘查活动，但必须按规定缴纳探矿权有偿取得费用。
第十四条 对有争议的勘查项目，由省地质矿产主管部门组织有关主管部门协调解决；协调无效的，报省计划部门裁决，由省地质矿产主管部门根据裁决监督执行。
第三章 矿产资源的开采
第十五条 采矿权申请人应当持下列文件，向地质矿产主管部门申请办理矿区范围审批手续：
（一）开采矿产资源的申请报告；
（二）依法取得的经矿产储量审批机构批准的地质勘查报告或者资料；
（三）申请开采的矿区范围图，有关部门批准的开采规划和方案，矿山安全和矿区环境保护措施；
（四）其他有关资料。
在矿区范围批准后，采矿权申请人是矿山企业的，应当向地质矿产主管部门缴纳采矿权有偿取得费用，领取采矿许可证，并办理采矿权登记手续；采矿权申请人未设立企业或者其设立的企业不是矿山企业的，应当在地质矿产主管部门规定的期限内，依法向工商行政管理部门申请领取或
者变更营业执照，持营业执照向地质矿产主管部门缴纳采矿权有偿取得费用，领取采矿许可证，并办理采矿权登记手续。逾期未取得或者变更营业执照的，已经批准的矿区范围可不予保留。
第十六条 开采小型储量规模矿产资源，由省地质矿产主管部门授权的市、县（市、区）地质矿产主管部门审批，颁发采矿许可证，并报省地质矿产主管部门备案。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
矿产储量规模小型的划分标准，由省矿产储量审批机构规定。
第十七条 本条例修正前，已经领取采矿许可证取得采矿权的采矿权人应按照国家和本省的有关规定缴纳采矿权有偿取得费用，换领采矿许可证。
第十八条 自领取采矿许可证之日起，大型矿山企业三年，中型矿山企业二年，小型矿山企业一年，无正当理由未进行建设或者生产的，由地质矿产主管部门吊销其采矿许可证。
第十九条 大型、中型和小型矿山企业采矿许可证的有效期分别不超过三十年、二十年和五年。采矿许可证期满需要继续开采的，应当距采矿许可证期满之日三十日前，向地质矿产主管部门申请办理延期登记手续。
第二十条 矿山企业和个体采矿户必须在采矿许可证批准的范围和标高内开采矿产资源，禁止越界或者越层开采。
第二十一条 任何单位或个人不得阻挠、破坏他人依法采矿，不得进入他人已取得采矿权的矿区范围内采矿。
第二十二条 矿山企业和个体采矿户不得以任何形式擅自允许其他单位或个人开采其矿区范围内的矿产资源。
第二十三条 开采矿产资源应当注意保护各类测绘、勘查标志。
开采矿产资源过程中，发现具有科研和利用价值的地质现象和文化古迹时，必须采取保护措施，并及时报告有关主管部门。
第二十四条 采矿权人需要变更矿区范围、开采矿种和方式、企业名称、法定代表人以及经批准转让采矿权等事项的，必须向原颁发采矿许可证的机关办理变更登记手续。
第二十五条 开采矿产资源必须坚持安全生产的方针，严格遵守《中华人民共和国矿山安全法》的有关规定，确保安全生产。
第二十六条 开采矿产资源必须遵守森林、草原、土地、水土保持和环境保护法律、法规，防止污染、水土流失和地质灾害。
对因采矿而受到破坏的生态环境，应当因地制宜地复垦利用，保护自然景观。
第二十七条 矿山企业及个体采矿户因关闭矿山或者停办、解散等原因停止采矿的，应当提前编制矿山闭坑报告或者附有实测图的开采现状报告，经地质矿产主管部门对矿产资源利用和保护情况进行审核后，报省矿产储量审批机构和有关主管部门批准，注销采矿许可证。在采矿许可证
注销前，采矿权人不得拆除和损毁主要采矿生产设备、设施，并按照有关法律、法规和规章的规定做好劳动安全、水土保持、土地复垦和环境保护等项工作。
第二十八条 禁止任何单位和个人进入他人依法设立的国有矿山企业和其他矿山企业矿区范围内采矿。
国有大型、中型矿山企业矿区范围内的零星、分散矿产资源，可以复采的和闭坑后的残留矿体，以及不适合国有大型、中型矿山企业开采的矿层矿段，征得相关大型、中型矿山企业书面同意，经地质矿产主管部门批准并相应减少国有矿山企业的矿区范围，纳入当地的矿产资源开发规划
。
第二十九条 在采矿过程中发生采矿权属纠纷或者矿界争议的，涉及国有矿山企业的由省地质矿产主管部门组织有关工业主管部门协调解决，集体矿山企业、个体采矿户的纠纷和争议，由设区的市、县（市、区）地质矿产主管部门组织有关工业主管部门协调解决。协调无效的，分别报
省、设区的市、县（市、区）人民政府裁决，由地质矿产主管部门根据裁决监督执行。
第四章 矿产资源的开发利用和保护
第三十条 矿产资源开发规划，由计划部门根据国民经济和社会发展规划，组织地质矿产主管部门和有关工业主管部门编制，报同级人民政府批准后实施。
第三十一条 采矿权人应当严格按照国家有关规定，建立健全开发利用和保护矿产资源的各项规章制度，采取合理的开采顺序、采矿方法和选矿工艺，提高开采回采率、选矿回收率，降低采矿贫化率。禁止采富弃贫、采厚弃薄、采易弃难、乱采滥挖、破坏或者浪费矿产资源。
第三十二条 矿山企业和个体采矿户对能够利用的共生、伴生矿种，应当综合开采、利用。暂时不能开采、利用的矿产资源和含有有用组分的尾矿，应当采取保护措施。
第三十三条 矿山企业必须按照国家和本省有关规定，严格执行矿产储量注销制度。凡因自然和人为原因造成较大储量无法开采回收时，应当及时提出处理方案，报矿产储量审批机构和有关主管部门批准。
第三十四条 矿产品加工企业的加工工艺和技术指标应当符合国家规定。不符合规定的，应当限期整顿，期满后仍不符合规定的，责令停办。
第三十五条 矿山企业和个体采矿户应当接受地质矿产主管部门和有关主管部门的监督检查，按照规定如实填报矿产资源开发利用情况报表。
第三十六条 矿山企业设置的地质测量机构应当按照国家有关规定，对企业的矿产资源开发利用和保护工作进行监督，发现破坏和浪费矿产资源的行为，应向有关主管部门报告。
第三十七条 省地质矿产主管部门根据工作需要，可向重点矿山企业派遣矿产督察员或者向矿山企业集中的地区派遣巡回矿产督察员，也可聘任兼职矿产督察员，对矿山企业和个体采矿户开发利用矿产资源的情况依法进行监督检查。
第三十八条 严禁破坏矿产资源。矿产资源的损失价值总额在五万元以上五十万元以下的，属于破坏矿产资源；矿产资源损失价值总额五十万元以上的，属于严重破坏矿产资源。
矿产资源损失的价值数额的计算，经有资格的评估机构评估后，由省地质矿产主管部门确认。
第三十九条 国家规定由指定单位统一收购的矿产品，必须交售给指定单位，其他单位和个人一律不得收购，开采者不得自行销售或交换。
第五章 法律责任
第四十条 探矿权人违反本条例规定，有下列行为之一的，分别给予警告、一万元至三万元的罚款和吊销勘查许可证的处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
（一）未办理勘查登记手续，擅自进行勘查活动的；
（二）转让勘查许可证的；
（三）未办理变更登记手续，擅自变更勘查区域、勘查项目的；
（四）未按规定汇交矿产资源勘查成果档案资料的；
（五）勘查施工结束后未及时封填探矿井、探矿孔，也未采取其他安全措施的。
第四十一条 凡未取得采矿许可证擅自采矿的，采矿许可证期满后不换证继续采矿和擅自进入他人已取得采矿权的矿区范围内采矿的，责令停止开采，赔偿损失，没收采出的矿产品和违法所得，并处以相当于违法所得百分之五十的罚款；拒不停止开采的，可强行封填井口，查封或没收
生产设备或设施；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十二条 未经批准擅自买卖、出租、抵押以及以其他形式转让探矿权、采矿权或者将探矿权、采矿权倒卖谋利的，吊销其勘查许可证、采矿许可证，没收违法所得，并处以违法所得百分之五十以下的罚款。
擅自允许其他单位或个人开采其矿区范围内矿产资源的，处以一万元至十万元的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十三条 未按规定办理采矿许可证的变更、延期或者注销手续的，责令其限期办理，并可处以五万元以下的罚款；情节严重的，吊销其采矿许可证。
第四十四条 未按规定缴纳探矿权、采矿权有偿取得费用的，责令其限期缴纳，从逾期之日起，每日加收千分之二的滞纳金，并可处以五万元以下的罚款；情节严重的，可以吊销其勘查许可证或采矿许可证。
第四十五条 违反本条例第二十七条、第三十三条规定，在注销采矿许可证前擅自拆除和毁弃主要采矿生产设备、设施的，不按照规定履行储量注销审批手续的，处以一万元至十万元的罚款；造成矿产资源损失的，并处以相当于矿石损失价值百分之五十以下的罚款。
第四十六条 越界或者越层开采的，责令退回本矿区范围内开采，赔偿损失，没收越界或者越层采出的矿产品和违法所得，并处以一万元至十万元的罚款；拒不退回本矿区范围内开采的，吊销采矿许可证；情节严重构成犯罪的，由司法机关对直接责任人员依法追究刑事责任。
第四十七条 因开采顺序、采矿方法和选矿工艺不合理，或者开采回采率、采矿贫化率和选矿回收率长期达不到设计要求及进行破坏性开采，造成矿产资源损失的，责令限期改正，并处以相当于矿石损失价值百分之五十以下的罚款，逾期不改正的，责令停产整顿或者吊销采矿许可证，
并对主管人员和直接责任人员给予行政处分。
第四十八条 违反本条例第三十九条规定，收购、销售或交换统一收购的矿产品的，没收矿产品和违法所得，并处以一万元至十万元的罚款；情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十九条 矿山企业和个体采矿户不按照国家和本省规定缴纳资源补偿费的，责令限期缴纳，从应缴纳之日起，每日加收千分之五的滞纳金；连续两个季度不按照规定缴纳的，除责令限期缴纳和加收滞纳金外，并处以应缴纳数额一至五倍的罚款；仍拒不缴纳的，吊销采矿许可证，没
收未缴纳资源补偿费的全部矿产品和销售收入。
第五十条 本条例第四十条、第四十一条、第四十二条、第四十三条、第四十四条、第四十五条、第四十六条、第四十七条和第四十九条规定的行政处罚，由县级以上人民政府地质矿产主管部门决定。第四十八条规定的行政处罚，由县级以上人民政府工商行政管理部门决定。
第五十一条 拒绝、阻碍地质矿产执法人员依法执行职务的，由公安机关按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定给予处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第五十二条 受处罚当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚决定通知之日起十五日内，向作出处罚决定部门的上一级主管部门申请复议；对复议决定不服的，可以在收到复议决定之日起十五日内，向人民法院起诉。当事人也可以在收到处罚决定通知之日起十五日内，直接向人
民法院起诉。
当事人逾期不申请复议、也不向人民法院起诉又不履行行政处罚决定的，由作出处罚决定的部门申请人民法院强制执行。
第五十三条 地质矿产主管部门的工作人员必须依法行使职权。对玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第五十四条 本条例自公布之日起施行。
（1997年12月22日河北省第八届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过 1997年12月22日河北省第八届人民代表大会常务委员会第127号公告公布施行）
河北省第八届人民代表大会常务委员会第31次会议，对省人民政府关于《河北省矿产资源管理条例修正案（草案）》的议案进行了审议。根据《中华人民共和国矿产资源法》和国家有关法律、法规规定，结合本省实际，决定对《河北省矿产资源管理条例》作如下修改：
一、第三条第三款修改为：“勘查、开采矿产资源，必须依法申请取得探矿权、采矿权。探矿权人、采矿权人必须按照有关规定缴纳探矿权、采矿权有偿取得费用。”
第四款修改为：“转让探矿权、采矿权必须符合法律、法规规定的条件，按照规定程序办理审批手续。”
增加一款，作为第五款：“对国家及本省经济发展有重要价值的勘查区块或者矿区，国家优先勘查、开采。”
二、第五条修改为：“各级人民政府应当加强对矿产资源的保护，维护依法设立的矿山企业的合法权益。”
三、第七条第一款中的“矿产资源的综合管理”改为“矿产资源和矿业权管理”。
第二款、第三款“开发利用矿产资源进行监督管理”后分别增加：“对地质环境进行监测、评价和监督管理。”
四、第八条修改为：“全省矿产资源勘查的年度计划，由省地质矿产主管部门与省计划部门共同组织编制，经省计划部门综合平衡后，纳入国民经济和社会发展计划并下达。”
五、增加一条，作为第九条：“矿山企业和其他经济组织或者公民投资进行矿产资源勘查，应当按照国家矿产资源勘查区块登记管理的规定向省地质矿产主管部门提出申请，经批准并缴纳探矿权有偿取得费用后，领取勘查许可证，取得探矿权。
国家投资进行矿产资源勘查，由代表国家进行投资的单位申请办理有关手续，取得探矿权。其探矿权由国家享有。”
六、第九条改为第十条，修改为：“矿产资源勘查单位必须具有国务院地质矿产主管部门或者省地质矿产主管部门认可的地质勘查资格。”
七、第十条改为第十一条，修改为：“探矿权人在规定的期限内，必须完成国家和本省规定的最低勘查投入。未完成的，应当核减其勘查面积。”
八、第十一条改为第十二条。其中的第一款第六项修改为：“按照国家有关技术规范编写矿产资源勘查报告，由矿产资源储量审批机构审批。”
九、第十二条改为第十三条，修改为：“探矿权人经两年以上勘查，对已完成勘查的含有开采价值矿体的区块，可以向勘查登记机关申请探矿权保留，保留期限自批准之日起不超过二年。
探矿权保留期间，可以停止勘查活动，但必须按规定缴纳探矿权有偿取得费用。”
十、第十五条和第十六条合并，作为第十五条，修改为：“采矿权申请人应当持下列文件，向地质矿产主管部门申请办理矿区范围审批手续：
（一）开采矿产资源的申请报告；
（二）依法取得的经矿产储量审批机构批准的地质勘查报告或者资料；
（三）申请开采的矿区范围图，有关部门批准的开采规划和方案，矿山安全和矿区环境保护措施；
（四）其他有关资料。
在矿区范围批准后，采矿权申请人是矿山企业的，应当向地质矿产主管部门缴纳采矿权有偿取得费用，领取采矿许可证，并办理采矿权登记手续；采矿权申请人未设立企业或者其设立的企业不是矿山企业的，应当在地质矿产主管部门规定的期限内，依法向工商行政管理部门申请领取或
者变更营业执照，持营业执照向地质矿产主管部门缴纳采矿权有偿取得费用，领取采矿许可证，并办理采矿权登记手续。逾期未取得或者变更营业执照的，已经批准的矿区范围可不予保留。”
十一、增加一条，作为第十六条：“开采小型储量规模矿产资源，由省地质矿产主管部门授权的市、县（市、区）地质矿产主管部门审批，颁发采矿许可证，并报省地质矿产主管部门备案。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
矿产储量规模小型的划分标准，由省矿产储量审批机构规定。”
十二、第十七条修改为：“本条例修正前，已经领取采矿许可证取得采矿权的采矿权人应按照国家和本省的有关规定缴纳采矿权有偿取得费用，换领采矿许可证。”
十三、第十九条改为第十八条，修改为：“自领取采矿许可证之日起，大型矿山企业三年，中型矿山企业二年，小型矿山企业一年，无正当理由未进行建设或者生产的，由地质矿产主管部门吊销其采矿许可证。”
十四、第二十条改为第十九条，修改为：“大型、中型和小型矿山企业采矿许可证的有效期分别不超过三十年、二十年和五年。采矿许可证期满需要继续开采的，应当距采矿许可证期满之日三十日前，向地质矿产主管部门申请办理延期登记手续。”
十五、增加一条，作为第二十四条：“采矿权人需要变更矿区范围、开采矿种和方式、企业名称、法定代表人以及经批准转让采矿权等事项的，必须向原颁发采矿许可证的机关办理变更登记手续。”
十六、第二十七条修改为：“矿山企业及个体采矿户因关闭矿山或者停办、解散等原因停止采矿的，应当提前编制矿山闭坑报告或者附有实测图的开采现状报告，经地质矿产主管部门对矿产资源利用和保护情况进行审核后，报省矿产储量审批机构和有关主管部门批准，注销采矿许可证
。在采矿许可证注销前，采矿权人不得拆除和损毁主要采矿生产设备、设施，并按照有关法律、法规和规章的规定做好劳动安全、水土保持、土地复垦和环境保护等项工作。”
十七、增加一条，作为第二十八条：“禁止任何单位和个人进入他人依法设立的国有矿山企业和其他矿山企业矿区范围内采矿。
国有大型、中型矿山企业矿区范围内的零星、分散矿产资源，可以复采的和闭坑后的残留矿体，以及不适合国有大型、中型矿山企业开采的矿层矿段，征得相关大型、中型矿山企业书面同意，经地质矿产主管部门批准并相应减少国有矿山企业的矿区范围，纳入当地的矿产资源开发规划
。”
十八、第三十条和第三十一条合并，作为第三十一条：“采矿权人应当严格按照国家有关规定，建立健全开发利用和保护矿产资源的各项规章制度，采取合理的开采顺序、采矿方法和选矿工艺，提高开采回采率、选矿回收率，降低采矿贫化率。禁止采富弃贫、采厚弃薄、采易弃难、乱
采滥挖、破坏或者浪费矿产资源。”
十九、增加一条，作为第三十八条：“严禁破坏矿产资源。矿产资源的损失价值总额在五万元以上五十万元以下的，属于破坏矿产资源；矿产资源的损失价值总额五十万元以上的，属于严重破坏矿产资源。
矿产资源损失的价值数额的计算经有资格的评估机构评估后，由省地质矿产主管部门确认。”
二十、第四十一条改为第四十二条，第一款修改为：“未经批准擅自买卖、出租、抵押以及以其他形式转让探矿权、采矿权或者将探矿权、采矿权倒卖牟利的，吊销其勘查许可证、采矿许可证，没收违法所得，并处以违法所得百分之五十以下的罚款。”
二十一、增加一条，作为第四十三条：“未按规定办理采矿许可证的变更、延期或者注销手续的，责令其限期办理，并可处以五万元以下的罚款；情节严重的，吊销其采矿许可证。”
二十二、增加一条，作为第四十四条：“未按规定缴纳探矿权、采矿权有偿取得费用的，责令其限期缴纳，从逾期之日起，每日加收千分之二的滞纳金，并可处以五万元以下的罚款；情节严重的，可以吊销其勘查许可证或采矿许可证。”
二十三、第四十七条改为第五十条，修改为：“本条例第四十条、第四十一条、第四十二条、第四十三条、第四十四条、第四十五条、第四十六条、第四十七条和第四十九条规定的行政处罚，由县以上人民政府地质矿产主管部门决定。第四十八条规定的行政处罚，由县以上人民政府工
商行政管理部门决定。
二十四、删去第十三条、第十八条和第二十三条第二款。
二十五、第十一条、第三十九条中的“矿产资源勘查单位”修改为“探矿权人”。
本决定自公布之日起施行。
《河北省矿产资源管理条例》根据本决定作相应的修改，重新公布。
1993年9月6日
中国建设银行金库集中管理操作规程
建设银行
中国建设银行金库集中管理操作规程
建设银行
第一章 总 则
第一条 根据《中国建设银行金库管理制度》和金库集中的有关规定，为加强管理，规范操作，特制定本规程。
第二条 建设银行集中后的金库可分为：中心金库、分金库和尾款箱集中保管库三类。
中心金库是指在同一城市的分、支行或一个县（市）支行集中设置的，与人民银行有直接现金往来的金库。是集中保管现金（包括外钞，下同）、有价单证和尾款箱的专用库。
分金库是指经批准设立的城市中心库的分库，是负责保管中心库指定区域内的现金、有价单证和尾款箱的专用库。分金库只与中心库、指定区域内营业网点发生现金、有价单证、尾款箱的存取和代保管关系。
尾款箱集中保管库是指经批准设立的专门负责保管上级指定区域内营业机构尾款箱的专用库。
金库是重点保卫场所，各级行处应严格执行《中国人民建设银行金库管理制度》和本规程，认真负责做好金库管理工作，确保国家资金和财产安全。
第三条 同一城市原则上只能集中设置一个中心库。大城市由于交通拥挤，库容量有限等客观原因，集中设置一个中心库确有困难的，报请一级分行批准后，可分片设立一至三个分金库。
每个县（市）支行至多设立一个中心库。支行以下的营业机构如果与中心库的运输距离超过30公里，且交通不便，钞币运送安全问题比较突出的，可书面报请一级分行批准后分片设立尾款箱集中保管库。
偏远地区和现金业务量小的县支行及以下的营业机构（含降格为分理处或储蓄所的县支行）报经一级分行批准，也可将现金、有价单证及尾款箱寄存其他银行金库保管。
第二章 基本规定
第四条 中心库的主要任务
一、负责分金库的管库人员、日常业务的管理。
二、负责向人民银行发行库上缴和提取现金。
三、保管现金、有价单证，办理现金、有价单证的出入库，登记库存登记簿，保证实物、登记簿、明细帐之间三相符。
四、保管或代保管贵重物品和按规定应入库保管的重要机具，认真做好交接登记工作，保证帐实相符。
五、受理辖属分金库或营业机构（向其存取现金、寄存尾款箱的支行、办事处、分理处、储蓄所的统称，下同）的现金缴存、领取及主、辅币兑换。
六、办理辖属营业机构尾款箱的寄存保管。
七、负责辖属分金库或营业机构损伤币的收缴、整理和解缴。
八、负责伪、变造币的收缴、整理和解缴人民银行。
九、合理匡算库存现金头寸，灵活调剂现金余缺，最大限度地压缩库存现金。
第五条 分金库的主要任务
一、保管现金、有价单证，办理现金、有价单证的出入库，登记库存登记簿，保证实物、登记簿、明细帐之间三相符。
二、保管或代保管贵重物品和按规定应入库保管的重要机具，建立登记簿，认真做好交接登记工作，保证帐实相符。
三、负责向中心库上缴和提取现金。
四、办理辖属营业机构的现金缴存、领取及主、辅币兑换。
五、办理辖属营业机构尾款箱的寄存保管。
六、负责辖属营业机构损伤币的收缴、整理和解缴中心库。
七、负责有关机构伪、变造币的收缴、整理和解缴中心库。
八、合理匡算库存现金头寸，灵活调剂辖区内现金余缺，最大限度地压缩库存现金。
第六条 尾款箱集中保管库的主要任务
一、办理上级指定区域内营业机构尾款箱的寄存保管，建立登记簿，保证尾款箱数与登记簿相一致。
二、保管或代保管贵重物品和按规定应入库保管的重要机具，建立登记簿，认真做好交接登记工作，保证帐实相符。
第三章 金库管理部门和管理人员
第七条 出纳部门是金库的管理部门，负责制定金库管理规定、操作规程、岗位职责及金库执行有关制度的检查、指导和监督等工作。中心库由中心库管辖行出纳部门归口管理；分金库由中心库负责管理；尾款箱集中保管库由其管辖行委托库址所在行出纳部门管理，业务上接受中心库
指导。
第八条 金库设金库主任，负责金库的组织领导、监督检查和金库管理人员的思想、政治教育工作及金库日常管理工作；金库应配备专职管库人员和守押人员，负责金库的日常工作和库房、库款、有价单证及尾款箱的安全保卫。
一、中心金库的库主任由中心库管辖行的出纳负责人担任；管库人员和守押人员由管辖行配备和管理。中心库管辖行对中心库库房和库款安全负责，中心库的库址不在管辖行的，库址所在行应为中心库提供必要的办公条件，不得干涉中心库的日常工作。
二、分金库的库主任经中心库库主任提名，由中心库管辖行任命；管库人员由中心库统一调配，守押人员由中心库管辖行负责配备和管理，其行政关系、工资及各项福利待遇直接隶属中心库管辖行。中心库管辖行对分金库库房和库款安全负责，分金库库址所在行应为分金库提供必要的
办公条件，不得干涉分金库的日常工作。
三、尾款箱集中保管库的库主任由库址所在行的出纳负责人担任；管库人员由库址所在行负责配备和管理，其行政关系、工资及各项福利待遇隶属尾款箱集中保管库库址所在行。尾款箱集中库的守押人员一律由中心库管辖行负责配备和管理，各营业网点的押运人员原则上由中心库管辖
行负责配备和管理，其行政关系、工资及各项福利待遇直接隶属中心库管辖行。中心库管辖行对尾款箱集中保管库的库房和尾款箱的安全保卫工作负责，尾款箱内的现金及有价单证由营业机构负责。
第九条 钞币、有价单证等的运送原则上采取集中运送方式，受客观条件的限制，实行集中运送方式确有困难的，也可报经一级分行保卫、出纳部门批准后采取分散运送方式。实行集中运钞的，库款押运由中心库、分金库守押人员负责；实行分散运钞的，押运任务应视押运人员的配备
方法分别由中心金库管辖行派驻各营业机构的押运人员或营业机构自行配备的守押人员负责，并各自对尾款箱的路途安全负责。
第四章 运 钞
第十条 运钞车是建设银行运送现金等的专用运输工具，必须满足下列要求：
一、能适应当地具体路况、交通状况，满足现金运量、尾款箱数量及押运人员等对车容量的要求。
二、具备一定的防弹、防抢、防盗功能。
三、装备有必要的通讯设备、消防设备及其他应急设备。
第十一条 运钞车要根据当地的运钞线路、需运钞营业机构的数量及其现金业务量等因素合理配置。具体配置数量须报经二级分行审批同意并报一级分行备案。
第十二条 运钞车的管理
一、运钞车原则上应实行集中管理。中心库和分金库集中的运钞车由金库管辖行保卫部门会同金库管理部门统一管理；尾箱保管库集中的运钞车由金库管辖行运钞车管理部门委托所在行（处）统一管理。经批准采取分散运钞的，运钞车由有关营业机构自行确定一个部门管理。
二、运钞车必须专车专用，未经运钞车管理部门同意，任何部门不得擅自调用、调换或挪作他用。
三、负责不同线路运钞任务的运钞车要不定期相互调换，运钞线路也要不定期变换并做好对外保密工作。
四、运钞车完成全天任务后应统一停放在指定地点保管，并定期或不定期进行检测、保养和维护。
五、运钞车因特殊情况调用或维修时，临时执行运钞任务的车辆应比照运钞车的要求管理使用。
第十三条 运钞方式因不同情况分为集中运钞和分散运钞两种方式。集中运钞是指由金库集中运钞车、押运人员、接送款人员统一运送钞币及尾款箱；分散运钞是指有关营业机构自行管理运钞车、配备押运人员、接送款人员，自行负责运送钞币及尾款箱。钞币、有价单证的运送应遵守
以下规定。
一、实行集中运钞的，金库管辖行应将运钞车型号、车牌号以书面形式通知所辖营业机构，运钞车如有临时变动要及时通知有关营业机构，各营业机构要对通知妥善保管，不得外泄。金库管辖行应统一印制带有编号的“接送钞专用证”（格式由各金库自定，但必须有相片）分发有关人
员，有关人员在接送款时除持“接送钞专用证”外，还应携带身份证和工作证，以便有关营业机构工作人员在交接时进行核对。如人员临时变动，应及时书面通知有关营业机构。接送尾款箱时，运钞车和押运人员必须在规定的时间内到位待命，从金库分不同的线路出发接送尾款箱。营业时
间内，运钞车必须都集中到金库待命，随时接受有关营业机构调缴款时的运送任务。
二、实行分散运钞的，各营业机构应将运钞车型号，车牌号以书面形式报金库及有关营业网点，运钞车如有临时变动应及时通知金库和有关营业网点，金库和营业网点要对通知妥善保管，不得外泄。金库管辖行应统一印制带有编号的“接送钞专用证”分发有关人员，有关人员在接送款
时除持“接送钞专用证”外，还应携带身份证和工作证，以便金库和有关营业机构工作人员在交接时进行核对确认。如遇人员临时变动，应及时作出书面通知。
第五章 库房标准
第十四条 金库的建设和技术防范要求必须符合建总发字（93）第79号《中国人民建设银行金库建筑设计暂行规定》及建总发字〔1997〕第67号《中国建设银行安全技术防范设施建设及其管理暂行规定》的标准。
第十五条 金库库房应按所辖行处尾款箱数量、现金、有价单证量确定其库容量，库房按业务量的大小分为一、二、三级。一级库房其使用面积应不低于100平方米；二级库房使用面积应不低于50平方米；三级库房面积应不低于20平方米。
第六章 库款管理
第十六条 帐户设置和管理
一、中心库的管辖行应在人民银行统一开立存款户，其辖属营业机构不再在人民银行开设存款帐户。目前，因票据交换等原因已在人民银行开立存款帐户的，不得存取现金。中心库的库款及其收支业务，由中心库管辖行会计部门单设帐户核算。中心库与管辖行不在同一处的，为方便营
业机构存取现金，也可委托中心库库址所在行会计部门代理核算。中心库向人民银行存取现金时，通过中心库管辖行会计部门换开凭证办理，其资金通过系统内往来帐户划转。
二、分金库的库款及收支业务，可委托分金库库址所在行会计部门代理核算。代理核算行应在中心库库款核算行开立系统内往来帐户，存放足额备付金，购买现金支票，用以向中心库调缴现金。
三、中心库、分金库所辖营业机构，应分别在中心库、分金库库款核算行的会计部门开立系统内往来帐户，存放足额备付金，并购买现金支票，用以日常现金的存取。
四、中心库、分金库库款核算行的会计部门应为中心库、分金库单独设立现金明细帐，专门用以核算中心库、分金库库存现金，以区分中心库、分金库和该行出纳柜台尾款箱的库存现金。
五、中心库、分金库库款委托库址所在行核算的，其库款占用的资金由中心库管辖行核拨，或按系统内往来利率计付利息。
六、尾款箱集中保管库不得向人民银行、中心库、分金库提取现金，只负责保管辖属营业机构的尾款箱。
七、发生现金存取业务的行处之间（网点上下级之间，网点与中心库、分金库核算行之间，分金库与中心库之间），已经开立系统内往来帐户的，其现金存取业务通过原已开立的帐户核算。未开立系统内往来帐户的，应开立专用于现金存取业务核算的系统内往来帐户。
第十七条 库存现金管理
一、金库的库存现金量由金库管辖行资金计划部门会同出纳部门，按照所辖营业机构的数量、现金业务量的大小、运输的距离等因素核定三至五天的正常库存限额。超过库存限额的，如是分金库要及时上交中心库，如是中心库要及时上交人民银行发行库。不足支付时，中心库要及时向
人民银行发行库提取，分金库要及时向中心库提取。
二、营业机构尾款箱库存限额由其管辖行按照现金业务量的大小、距离金库远近等因素核定。营业机构出纳尾款箱超过库存限额要及时上交，不足支付时要及时领取。
三、金库、尾款箱必须坚持每天盘库结帐。每日营业终了，管库员、出纳员应根据现金收入、付出日记簿结出本日库存现金券别明细数和库存现金总数，凭以登记“库存现金登记簿”，库存现金须与“库存现金登记簿”进行核对，核对无误后在“库存现金登记簿”签章，送会计部门（
储蓄所为会计人员，下同）核对，会计部门核对无误后确认签章。严禁不盘库结计库存现金。
第七章 现金存取的操作规定
第十八条 现金的提取
一、中心库向人民银行发行库提取现金，应根据向人民银行发行部门报送的用款计划，按照分金库及所属营业机构所报现金需要量。由管库员结合实有库存现金情况提出申请。提款程序因库址所在行的不同分为：
1．库址所在行与管辖行属同一个行的，提款时由管库员填制一式三联的“现金申领单”（附式一），签章后报金库主任审核批准，第三联留存，第一、二联送管辖行会计部门凭以签开现金支票并加盖留存人民银行的印鉴。提款人员持现金支票随同押运员到人民银行办理取款手续，取
款时应当场验看券别逐捆卡把，点清总数。款项取回后，立即办理现金入库手续，并填制一式二联“现金券别入库票”，由两名管库员双人签章后，一联入库票留存，另一联送管辖行会计部门。中心库凭第三联“现金申领单”和留存的一联入库票登记“现金收入日记簿”。管辖行会计部门
将一联入库票和第一联“现金申领单”作现金明细帐记帐凭证的附件，第二联“现金申领单”作人民银行存款帐户贷方记帐凭证的附件。
2．库址所在行与管辖行不是同一个行的，提款时由管库员填制一式三联的“现金申领单”（附式一），签章后报金库主任审核批准，第三联留存，第一、二联送库址所在行会计部门凭以签开一式两联系统内往来划款凭证（特转凭证代）并加盖业务公章，第一联“现金申领单”和特转
贷方凭证留存，特转贷方凭证作“存放系统内款项”帐户记帐凭证，第二联“现金申领单”和特转借方凭证交提款人员送中心库管辖行会计部门凭以签开现金支票并加盖留存人民银行的印鉴。管辖行会计部门将特转借方凭证作“系统内存放款项”借方记帐凭证，第二联“现金申领单”作人
民银行存款帐户贷方记帐凭证的附件。款项取回后，立即办理现金入库手续，并填制一式二联“现金券别入库票”，由两名管库员双人签章后，一联入库票留存，另一联送金库库址所在行会计部门。中心库凭第三联“现金申领单”和留存的一联入库票登记“现金收入日记簿”。库址所在行
会计部门将一联入库票和第一联“现金申领单”作现金明细帐记帐凭证的附件。
二、分金库向中心库提取现金，应于每日下班前按照各营业机构提供的现金需要量和分金库本身的库存量综合平衡后，向中心库报送次日的用款计划。提款时由管库员根据向中心库报送的用款计划填制一式三联的“现金申领单”并签章，经分金库主任审核签章后，第三联留存，第一、
二联送金库库址所在行会计部门凭以签开现金支票并加盖预留中心库会计部门印鉴。提款人员持现金支票会同押运员到中心库会计部门办理记帐手续。中心库会计部门接到现金支票后，进行审核、验印、记帐、复核、签章后，交中心库管库员，中心库管库员收到会计部门交来的现金支票核
对无误后，填制一式二联“现金券别出库票”配好款项，在现金支票上填上券别并加盖“现金付讫章”和个人名章，登记“现金付出日记簿”，一联出库票留存，另一联出库票送会计部门作现金明细帐记帐凭证附件。分金库提款人员应当场验看券别逐捆卡把点清总数。款项提回后，管库员
立即办理入库手续，填制一式二联“现金券别入库票”并签章，一联入库票留存，另一联出库票送会计部门。分金库凭留存的入库票登记“现金收入日记簿”。金库库址所在行会计部门将第一联“现金申领单”和入库票作现金明细帐记帐凭证的附件，第二联“现金申领单”作“存放系统内
款项”帐户贷方记帐凭证的附件。
三、营业机构向中心库或分金库提取现金，应于每日下班前向金库报送次日的用款计划，提款时由出纳人员填制一式三联“现金申领单”并签章，经出纳负责人审核签章后，留存第三联，第一、二联转会计部门凭以签开现金支票并加盖预留金库库址所在行会计部门印鉴，由提款人员持
现金支票送金库库址所在行会计部门办理记帐手续。金库操作程序同本条“二”。营业机构提款人员提回款项后，应当面与出纳人员办理交接手续，出纳人员清点现金无误后入箱，登记“现金收入日记簿”。营业机构会计部门将第一联“现金申领单”作现金明细帐记帐凭证的附件，第二联
“现金申领单”作“存放系统内款项”帐户贷方记帐凭证的附件。
四、金库库址所在行处的出纳柜台向金库提取现金，应于每日下班前向金库报送次日的用款计划，提款时由出纳人员填制一式三联“现金申领单”并签章，经出纳负责人审核签章后，第三联“现金申领单”留存，第一、二联“现金申领单”交由提款人员会同押运员到金库办理提款手续
。管库员接到两联“现金申领单”后，填制一式两联“现金券别出库票”配好款项，在“现金申领单”上填上券别并加盖“现金付讫章”和个人名章，登记“现金付出日记簿”，将第一联“现金申领单”连同现金交提款员，一联出库票和第二联“现金申领单”留存，另一联出库票转会计部
门作现金明细帐贷方记帐凭证的附件（金库的现金明细帐）。提款员提回款项后，应当面和出纳人员办理交接手续，出纳人员清点现金无误后入箱，登记“现金收入日记簿”，将金库退回的第一联“现金申领单”转会计部门作现金明细帐借方记帐凭证的附件（出纳尾款箱的现金明细帐）。
五、营业机构向其管辖行处出纳柜台提取现金的，要在提款的前一日营业终了前，将用款计划报管辖行出纳部门。提款时由出纳人员填制一式三联“现金申领单”并签章，经出纳负责人审核签章后，留存第三联，第一、二联转会计部门凭以签开现金支票并加盖预留管辖行会计部门印鉴
，提款人员持现金支票送管辖行会计部门办理记帐手续。管辖行会计部门接到现金支票，进行审核、验印、记帐、复核、签章后，交出纳柜台，出纳人员收到会计部门交来的现金支票核对无误后，配好款项，在现金支票上填上券别并加盖“现金付讫章”和个人名章，登记“现金付出日记簿
”。营业机构提款人员应当场验看券别逐捆卡把点清总数。款项提回后，应立即与出纳人员办理交接手续，出纳人员清点现金无误后入箱，登记“现金收入日记簿”。营业机构会计部门将第一联“现金申领单”作现金明细帐记帐凭证的附件，第二联“现金申领单”作“存放系统内款项”帐
户贷方记帐凭证的附件。
六、营业机构在营业中因特殊情况遇备付金不足，急需提取现金时，应及时与管辖行出纳柜台或金库进行电话联系，由对方根据营业机构的要求预先准备好足额现金，然后再按本条上述规定办理提款手续。
第十九条 现金的解缴
一、营业机构现金超过库存限额时，应在上交的前一日下班前将交款计划告知管辖行出纳部门或金库，约定时间，解缴现金。操作程序如下：
1．营业机构向管辖行出纳部门缴款的，缴款时由出纳人员填制一式二联“现金交款单”经出纳负责人审核盖章后，登记“现金付出日记簿”。待运钞车、押运人员和解款人员到位后，与解款人员当面办理交接手续。由解款人员将二联“现金交款单”连同现金一并送管辖行出纳柜台，
管辖行出纳人员收到营业机构交来的现金和有关凭证后，经审核凭证、清点现金、复核无误入箱，登记“现金收入日记簿”，在“现金交款单”上加盖“现金收讫章”和个人名章，将第一联“现金交款单”退营业机构解款人员。第二联“现金交款单”转会计部门作“系统内存放款项”帐户
贷方记帐凭证。营业机构会计部门将管辖行退回的第一联“现金交款单”作“存放系统内款项”帐户借方记帐凭证的附件。
2．营业机构向金库缴款的，缴款时由出纳人员填制一式二联“现金交款单”，经出纳负责人审核盖章后，登记“现金付出日记簿”。待运钞车、押运人员和接送款人员到位后，与解款人员当面办理交接手续。解款人员将交款单连同现金一并交金库，金库管库员进行审核、清点、复核
后，在“现金交款单”上加盖“现金收讫章”和个人名章，登记“现金收入日记簿”，将第一联“现金交款单”退营业机构解款人员，并填制“现金券别入库票”办理入库手续，一联入库票留存，另一联入库票和第二联“现金交款单”转金库库址所在行会计部门，“现金交款单”作“系统
内存放款项”帐户贷方记帐凭证，入库票作现金明细帐记帐凭证附件。营业机构会计部门将金库退回的第一联“现金交款单”作“存放系统内款项”帐户借方记帐凭证的附件。
二、金库库址所在行处的出纳柜台向金库缴款时，由出纳人员填制一式两联“内部现金交款单”经出纳负责人审核签章后，登记“现金付出日记簿”，待押运人员和解款人员到位后，与解款人员当面办理交接手续。解款人员将两联“内部现金交款单”连同现金一并送金库，金库管库员
收到交来的现金和有关凭证后，经审核凭证、清点现金、复核无误后，登记“现金收入日记簿”，在“内部现金交款单”上加盖“现金收讫章”和个人名章，第一联“内部现金交款单”退解款人员，另填制一式两联“现金券别入库票”办理现金入库手续。一联入库票留存，另一联入库票和
第二联“内部现金交款单”转会计部门，作金库的现金明细帐借方记帐凭证附件。金库退回的第一联“内部现金交款单”由解款人员交会计部门作出纳柜台尾款箱的现金明细帐贷方记帐凭证的附件。
三、分金库库存现金超过限额时，应及时解缴中心库，并在解缴的前一日下班前将缴款计划报中心库。解缴时管库员填制一式两联“现金券别出库票”和“现金交款单”，经出纳负责人审核签章后办理出库手续，登记“现金付出日记簿”，一联出库票留存，另一联出库票转金库库址所
在行会计部门。待运钞车、押运人员和接送款人员到位后，与解款人员当面办理交接手续。解款人员将两联“现金交款单”连同现金一并交中心库，中心库管库员收到交来的现金和凭证后，进行审核、清点、复核无误后，登记“现金收入日记簿”，在“现金交款单”上加盖“现金收讫章”
和个人名章，将第一联“现金交款单”退分金库解款人员，另填制“现金券别入库票”办理入库手续，一联入库票留存，另一联入库票和第二联“现金交款单”转库址所在行会计部门，“现金交款单”作“系统内存放款项”帐户贷方记帐凭证，入库票作现金明细帐记帐凭证附件。分金库库
址所在行会计部门将中心库退回的第一联“现金交款单”作“存放系统内款项”帐户借方记帐凭证的附件，将管库员转来的一联出库票作现金记帐凭证附件。
四、中心库库存现金超限额时，应及时解缴人民银行发行库，解缴时管库员填制一式二联“现金券别出库票”和人民银行“现金交款单”，经出纳负责人审核签章后办理现金出库手续，登记“现金付出日记簿”，一联出库票留存，另一联出库票转库址所在行会计部门。解款人员将“现
金交款单”连同现金交人民银行。
库址所在行与管辖行属同一个行的，解款人员将人行退回的“现金交款单”回单交中心库管辖行会计部门作人行存款帐户记帐凭证的附件，管库员转来的一联出库票作现金明细帐记帐凭证的附件。
库址所在行与管辖行不是同一个行的，解款人员将人行退回的“现金交款单”回单交中心库管辖行会计部门，会计部门收到“现金交款单”回单后，签开一式两联系统内往来划款凭证并加盖业务公章，一联留存，作“系统内存放款项”帐户的贷方记帐凭证，“现金交款单”回单作人行
存款帐户记帐凭证的附件，另一联系统内往来划款凭证交解款人员送中心库库址所在行会计部门作“存放系统内款项”帐户贷方记帐凭证，管库员转来的一联出库票作现金明细帐记帐凭证的附件。
第二十条 尾款箱出入库
金库所辖营业机构的现金尾款箱实行寄库管理，各营业机构必须与金库所在行办理寄库委托手续，按金库管理规定明确双方的职责。尾款箱入库、出库时，金库管库员要登记“尾款箱出入库登记簿”，并由管库员与接送尾款箱人员共同验箱验封，办妥交接。管库员只清点尾箱个数，不
清点箱内现金数。
一、由金库集中运送尾款箱的行处，出库时由金库所在行安排好运钞车和押运人员，管库员登记“尾款箱出入库登记簿”，经管库员和尾款箱接送人员核对签章后，尾款箱接送人员根据出库的尾款箱登记“尾款箱接送登记簿”（各一级分行自定）后，送各营业机构出纳部门签收。各营
业机构将尾款箱寄库时，出纳人员应登记“尾款箱接送登记簿”，由尾款箱接送人员在“尾款箱接送登记簿”上签章，收取尾款箱，尾款箱接送人员到各营业机构出纳部门签收时应出示“接送钞专用证”。尾款箱接送人员对签收的尾款箱数量应作好记录，防止入库时遗漏。管库员收到尾款
箱接送人员交来的尾款箱时，应登记“尾款箱出入库登记簿”，经管库员和尾款箱接送人员核对签章后再将尾款箱入库保管。
二、由各行处自行运送尾款箱的，办理尾款箱出库时，由尾款箱接送人员、押运人员到金库并出示“接运钞专用证”，经管库员核对确认后，办理尾款箱的出库手续，尾款箱接送人员和管库员应在金库的“尾款箱出入库登记簿”处核对签章，尾款箱接送人员根据出库的尾款箱登记“尾
款箱接送登记簿”分送各营业机构，由各营业机构出纳人员签收。各营业机构将尾款箱寄库时，出纳人员应登记“尾款箱接送登记簿”，由尾款箱接送人员在“尾款箱接送登记簿”上签章，收取尾款箱，尾款箱接送人员到各营业机构出纳部门签收时应出示“接送钞专用证”。尾款箱接送人
员对签收的尾款箱数量应作好记录，防止入库时遗漏。管库员收到尾款箱接送人员交来的尾款箱应登记“尾款箱出入库登记簿”，经管库员和尾款箱接送人员核对签章后再将尾款箱入库保管。
第八章 有价单证管理
第二十一条 有价单证应视同现金管理，严格出入库手续，分券别、面额登记库存登记簿，建立表外帐。
第二十二条 有价单证的出入库
一、新印制的有价单证，由有价单证经办部门根据印刷协议、交货单或上级行的证券调拨单，填制“重要单证入（退）库单”一式三联，连同有价单证交金库管库员。管库员收到有价单证和三联“重要单证入（退）库单”，进行审核、清点、复核无误后，办理入库。在三联入库单上加
盖收讫章（用现金收讫章代，下同）和个人名章，第一联转会计部门作表外记帐凭证，第二联入库单留存，据以登记“重要单证登记簿”，第三联退有价单证经办部门。
二、营业机构单证经办部门向上级行领用有价单证时，单证经办部门填制“重要单证领用（出库）单”一式四联加盖公章和个人名章，持有关证件到上级行办理领入手续。上级行金库管库员收到领券人交来的经本行经办部门审核签章后的四联“重要单证出库单”（如是债券还应有一联
本行经办部门签发的“债券调拨单”，下同），在四联出库单上加盖付讫章（现金付讫章代，下同）和个人名章，并据以配发单证。第一联领用单转会计部门作表外记帐凭证（调拨单作附件），第二联领用单留存，凭以登记“重要单证登记簿”，第三联领用单退领用人，第四联领用单退本
行经办部门。有价单证领回后：需入库保管的，有价单证经办部门填制一式三联“重要单证入（退）库单”，连同有价单证一并交金库管库员，管库员收到有价单证和三联“重要单证入（退）库单”，进行审核、清点、复核无误后，办理入库，在三联入库单上加盖收讫章和个人名章，将第
一联入库单转会计部门作表外记帐凭证，第二联入库单留存，据以登记“重要单证登记簿”，第三联退经办部门，需入尾款箱保管使用的，单证经办部门（或柜台）应根据上级行退回的第三联“重要单证领用（出库）单”登记“重要单证登记簿”，将有价单证入箱保管，会计人员据此填制
凭证登记表外科目帐。
三、营业机构单证经办部门销毁或向上级行、人民银行上缴已兑付或未用的有价单证时，应填制一式四联“重要单证领用（出库）单”并签章送金库办理领券手续。管库员收到经办部门送来的四联“重要单证领用（出库）单”，经与保管的单证核对无误后，在出库单上加盖付讫章和个
人名章，办理出库，第一联出库单转会计部门作表外记帐凭证，第二联出库单留存，据以登记“重要单证登记簿”，其余二联出库单退经办部门。
四、营业机构向金库集中上交已兑付或集中退回未用的有价单证时，应填制一式三联“重要单证入（退）库单”（如是已兑付债券，还要填制一式三联“已兑付债券上缴清单”，一联留存，下同）并签章，将三联“重要单证入库单”（两联“已兑付债券上缴清单”，下同）连同有价单
证交金库管库员，管库员收到有价单证和三联“重要单证入（退）库单”，进行审核、清点、复核无误后，办理入库，在三联入库单上加盖收讫章和个人名章，第一联入库单转会计部门作表外记帐凭证，第二联入库单留存（一联上缴清单作附件），并据以登记“重要单证登记簿”，第三联
入库单（一联上缴清单作附件）退营业机构。
第九章 查 库
第二十三条 金库必须坚持查库制度，按查库内容进行检查。中心库管辖行的出纳负责人（中心库主任）每旬对中心库和分金库查库不少于一次，分管行长每月对中心库和分金库查库不少于一次。查库时，除查金库管理与安全、金库库存现金、有价单证外，还要检查代保管重要空白凭
证和物品等。集中保管的尾款箱只查个数，不查尾款箱内的库存数。
第二十四条 尾款箱集中保管库所在行的出纳负责人每旬对尾款箱集中保管库查库不少于一次，分管行长每月对尾款箱集中保管库查库不少于一次。查库时，要查金库管理与安全、金库保管的尾款箱个数和本机构尾款箱的库存，不查其他营业机构的尾款箱内的库存。
第二十五条 各营业机构的出纳负责人每旬对尾款箱库存查库不少于一次，分管行长（主任）每月对尾款箱库存查库不少于一次。
第二十六条 上级行要对下级行进行定期或不定期的查库，采用出纳部门逐级检查、越级抽查、分管行长督促查库、检查查库记录、抽查的方式。一级分行出纳部门对二级分行每年查库不少于两次，每年越级抽查的面不少于10％；二级分行的出纳部门对下级行每季查库不少于一次，
每年越级抽查的面不少于20％。
第二十七条 查库时，查库人要亲自动手核点库存，不得监而不查，敷衍马虎。
上级行的分管行长、出纳负责人查库时，必须出示查库人身份证和经金库管辖行分管行长签字的介绍信。
中心库、分金库管辖行或尾款箱集中保管库的库址所在行的分管行长、出纳负责人（中心库主任）查库时，管库员必须始终陪同在场；上级行的分管行长、出纳负责人查库时，金库管辖行的分管行长、金库主任及管库员必须始终陪同在场。
第二十八条 每次查库结束，查库人应填制一式两份“查库登记簿”，将查库情况和发现的问题及整改意见在“查库登记簿”作详细记载，一份“查库登记簿”由金库留存，一份“查库登记簿”查库人留存备查。
第二十九条 一级分行、二级分行分管出纳的行长，应定期或不定期督促、检查出纳部门的查库情况及查库发现的问题落实情况，必要时应抽查部分金库。
第十章 附 则
第三十条 本规程由中国建设银行总行财会部负责解释。
第三十一条 本操作规程自1998年1月1日起实行。自实行之日起，过去有关金库管理和操作规程与本规程有不相符的，以本操作规程为准。
附式略。
1997年12月31日
